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工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金更新的招募说明书摘

发布日期:2019-10-13 08:48   来源:未知   阅读:

  用特斯拉当警车犯人没追到车就没电了特通过外资的“鲇鱼效应”,05318.com...本基金经中国证券监督管理委员会2007年11月27日证监基金字﹝2007﹞325号文核准募集,本基金基金合同于2008年2月14日正式生效。

  投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  招募说明书所载内容截止日为2019年8月13日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日。招募说明书更新部分已经基金托管人复核。

  为中国国内投资者提供投资全球范围内受益于中国经济持续增长的公司的机会,通过在全球范围内分散投资,控制投资组合风险,追求基金长期资产增值,并争取实现超越业绩比较基准的业绩表现。

  本基金的投资范围包括:在香港等境外证券市场上市的中国公司股票,全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票,以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中,投资于香港等境外证券市场上市的中国公司股票的资产为中国公司组合,投资于全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票的资产为全球公司组合,中国公司组合占基金资产的比例为 30%-50%,全球公司组合占基金资产的比例为 50%-70%。本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于 60%,政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具占基金资产的比例不高于 40%。

  上述股票应在与中国证监会已签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易。

  本基金在运作过程中,本基金管理人将对全球经济形势及中国宏观经济环境进行评价,确定基金资产在各国家及地区的资产配置。

  对全球经济形势的评价包括全球经济增长态势、利率周期、汇率预期及商品价格周期等因素,对中国宏观经济的评价包括经济增长驱动因素的分析、总体投资环境分析、经济

  除掉与中国经济无关联的成份股票,以及因与中国存在竞争关系而受影响的公司股票;同时,增加其它全球范围内受益中国经济增长的非 MSCI 全球指数成份股票的公司股票,分别从中国国内消费、中国进口需求、中国出口优势三个主题,识别受益中国经济增长的公司作为备选投资对象。对于中国公司组合,亦分别根据上述三个主题确定重点投资对象。

  此类公司直接受惠于中国国内市场日益增长的消费需求。持续的城市化进程、强劲的经济及收入水平的提高,年收入超过 5000 美元的家庭数量高速增长,在这些因素的共同推动下将产生中国国内消费支出的高速增长。同时,中国社会正经历巨大的变化,产生大量新的需求,例如汽车、豪华商品、个人保健、休闲、体育用品、金融服务等。中国国内消费市场的巨大潜力,给全球范围包括中国在内的消费品生产公司带来了超常发展机会。

  此类公司直接受惠于中国对原材料、机电设备等商品强劲的进口需求。随着中国经济的强劲增长,对原材料、机电设备等的需求将继续保持增长。由于国内资源供给的限制,中国从国际市场的进口需求将保持增长。由于中国的强劲进口需求,那些中国自身供给存在缺口的商品价格将可能保持较高的水平,那些向中国提供原材料,或者向中国提供高技术含量设备的公司,将伴随中国经济的快速增长而极大受益。

  此类公司直接受惠于以中国为生产基地所制造的产品在国际市场上的出口竞争优势。随着中国逐步从农业型经济转型,越来越多的人开始在工业与服务业就业,中国的生产力与增长潜力将继续提高。同时,中国年轻人口正在以不断加快的步伐接受较高的教育,劳动力素质不断提高,这促进了中国制造业技术水平不断升级,中国生产的机电设备等制成品在全球范围内的竞争力不断增强,中国正日益成为在全球范围内具有竞争力的生产与制造基地,向全球其它国家与地区的制成品出口不断增加。许多全球性公司,纷纷进入中国市场,建立研发与生产基地,充分利用中国市场劳动力成本及素质等多方面优势,将其在中国生产的产品出口到全球其他国家与地区。与此同时,一大批本土企业迅速崛起,纷纷走

  对进入备选投资对象的上市公司,本基金从上市公司所属行业特性、治理结构、竞争优势、盈利能力及财务状况等多种基本因素,考察上市公司质量及成长潜力。

  采用红利折现模型及现金流折现模型(DDM/DCF),基于对公司未来长期创造现金流能力的估计,评估股票的内在价值。同时,本基金还将参考 HOLT 价值评估系统所进行的股票价值评估结果。HOLT 是本基金管理人外方股东瑞士信贷独有的公司绩效与价值评估系统。

  GARP(Growth at Reasonable Price)评分,根据评分结果,选择最具投资吸引力的股票构建模型投资组合。基于 GARP 评分的股票选择方法同时考虑股票的成长潜力与价值特性,选择具有成长潜力、同时具有合理市场价格的股票。

  基于股票的预期收益与风险特性,对模型投资组合进行优化,在既定风险水平下追求收益最大,或者在既定的预期收益目标下追求投资组合风险最小。随着市场的变化,本基金还将对投资组合进行不断调整与优化。

  由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将持有一些期限在一年以内的政府债

  出于股票市场风险对冲的需要,出于回避汇率风险的需要,或者本基金进行套利交易的需要,或者基金管理人从控制交易成本的角度考虑,本基金在有效控制风险的前提下,可以投资股票指数期货、股票期权以及外汇互换等衍生金融工具。本基金进行上述衍生金融工具时,将在对这些衍生金融工具标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合数量化定价模型,确定其合理内在价值,从而构建避险、套利或其它适当目的交易组合,并严格监控这些衍生金融工具的风险。本基金使用金融衍生品投资不得用于投机以及放大交

  股票指数期货,简称股指期货,是一种以股票价格指数作为标的物的金融期货合约。股指期货合约的价格等于某种股票指数的点数乘以规定的每点价格。各种股指期货合约每点的价格不尽相同,比如,恒生指数每点价格为 50 港元,即恒生指数每降低一个点,则该期货合约的买者(多头)每份合约就亏 50 港元,卖者每份合约则赚 50 港元。

  股指期货除具有金融期货的一般特点外,还具有一些自身的特点。股指期货合约的交易对象既不是具体的实物商品,也不是具体的金融工具。而是衡量各种股票平均价格变动水平的无形的指数;一般商品和其他金融期货合约的价格是以合约自身价值为基础形成

  的,而股指期货合约的价格是股指点数乘以人为规定的每点价格形成的;股指期货合约到期后,合约持有人只需交付或收取到期日股票指数与合约成交指数差额所对应的现金,即可了结交易。比如投资者在 9000 点的位置买入 1 份恒生指数期货合约后,一直将其持有到期,假设到期日恒生指数为 10000 点。则投资者无须进行与股票相关的实物交割,而是采用收取 5 万元现金[(10000 - 9000)×50]的方式了结交易。这种现金交割方式也是股指期货合约的一大特点。

  远期是承诺以当前约定的条件在未来进行交易的合约,合约中指明买卖的商品或金融工具种类、价格及交割结算的日期。远期合约是必须履行的协议,不像可选择不行使权利(即放弃交割)的期权。远期合约亦与期货不同,其合约条件是为买卖双方量身定制的,通过场外交易(OTC)达成,而后者则是在交易所买卖的标准化合约。

  1)不在交易所内交易。远期市场没有集中的交易地点,交易方式较为分散。期货在指定的交易所内公开交易,交易所必须能提供一个特定集中的场地,交易所还必须保证让当时的买卖价格能及时并广泛传播出去。

  2)无标准化合约。远期合约对于交易商品的品质、数量、交割日期等,均由交易双方自行决定,没有固定的规格和标准。期货合约是符合交易所规定的标准化合约,对于交易的商品的品质、数量及到期日、交易时间都有严格而详尽的规定。

  3)无保证金与逐日结算。远期合约交易通常并不交纳保证金,合约到期后才结算盈亏。期货交易则不同,必须在交易前交纳合约金额的一定(如 5%-10%)为保征金,并由清算公司进行逐日结算。

  4)头寸结束的方式不同。远期交易由于是交易双方依各自的需要而达成的协议,因此,价格、数量、期限均无规格,倘若一方中途违约,通常不易找到第三者能无条件接替承受权利义务,因此,违约一方只有提供额外的优惠条件要求解约或找到第三者接替承受原有的权利义务。而期货投资的结束可以通过在交易所卖出来实现。

  5)交易参与者以机构为主。远期合约的参与者大多是专业化生产商、贸易商和金融机构。而期货交易更具有大众意义,参与交易的可以是银行、公司、财务机构,也可以是个人投资者。

  互换(Swap)是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种资产的交易形式。更为准确地说,互换交易是当事人之间约定在未来某一期间内相互交换他们认为具有等价经济价值的现金流(Cash Flow)的交易。较为常见的是货币互换交易和利率互换交易。货币互换交易,是指两种货币之间的交换交易,在一般情况下,是指两种货币资金的本金交换。利率互换交易、是相同种货币资金的不同种类利率之间的交换交易,一般不伴随本金的交换。互换交易与期货、期权交易一样,是近年来发展迅猛的金融衍生产品之一,成为国际金融机构规避汇率风险和利率风险的重要工具。

  在国际金融市场一体化潮流的背景下,互换交易作为一种灵活、有效的避险和资产负债综合管理的衍生工具,越来越受到国际金融界的重视,用途日益广泛,交易量急速增

  加。近来,这种交易形式己逐步扩展到商品、股票等汇率、利率以外的领域。由于互换合约内容复杂,多采取由交易双方一对一进行直接交易的形式,缺少活跃的二级市场和交易的公开性,具有较大的信用风险和市场风险。因此,从事互换交易者多为实力雄厚、风险控制能力强的国际性金融机构,互换交易市场基本上是银行同业市场。国际清算银行

  (BIS)和互换交易商的国际性自律组织国际互换交易商协会(ISDA),近年来先后制定了一系列指引和准则来规范互换交易,其风险管理越来越受到交易者和监管者的重视。

  衍生品种的应用不仅为低成本、快速地实施投资战略提供了有效的手段,还能够对投资风险进行套期保值,构造套利投资组合增加投资收益。本基金投资衍生品仅限于投资组合避险或有效管理,不用于投机或放大交易。本基金使用衍生品种的主要投资策略如下:

  1)股票持仓和卖空策略。当证券市场调整或个股股价下跌时,由于卖空策略的实施很好地规避了股价下跌的风险;当证券市场上扬或个股股价上涨时,虽然卖空策略的实施带

  来了一定的投资损失,当股价进一步上涨至弥补了卖空成本时,投资收益为正。本策略的执行在减少一定额度的投资收益的基础上有效规避了股价下跌风险,消除证券市场或个股意外波动带来的投资损失。

  2)股票持仓和融出证券、股票持仓和融资买空策略。本策略依赖于本基金管理人对未来市场和个股的预测能力。当预测未来市场或个股走势趋强时,实施本策略可以通过融出证券的收益或用融资买空的财务杠杆效应来适当提高投资组合的收益。

  1)卖空/买空市场中性策略。本策略充分利用了股票估值差异所提供的投资机会。本基金管理人按如下方式构建投资组合的头寸:对具有较大正α值(正的较大预计超额收

  益)的股票买空,对负α值(负的预计超额收益)的股票卖空。同时在买空投资组合和卖空投资组合的构建过程中有效保持两个投资组合的β系数一正一负,且绝对值相等或相

  当,这样买空头寸和卖空投资正好相互抵消,产生一个市场中性的投资组合头寸,获取套利收益。

  2)卖空/买空市场增强策略。本策略的实施是在卖空/买空市场中性策略的基础上,长期循环不断地买入股票指数期货,同时保持投资头寸与买空头寸和卖空头寸相等。本操作使得投资组合的β系数等于 1,投资收益结果虽然同步复制证券市场指数的盈利或损失,但由于组合中卖空和买空头寸的持有带来了正的投资收益。本策略在市场下跌时减少投资损失的同时,增加了市场上涨时的投资收益。

  (3)其他投资策略。其他策略包括出于管理汇率风险需要而进行的汇率互换投资策略;使用衍生品的投资组合保险策略(Portfolio Insurance);使用金融期权(包括权证)构造的各种价差(Spread)策略、各种跨式(Straddle)策略等广泛使用的期权投资策略,等等。

  本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的衍生产品,当这些交易所没有本基金需要的衍生产品时,可采用场外交易市场(OTC)买卖衍生产品。

  本基金采用衍生产品的时间和频率根据基金投资、市场环境、申购赎回等因素决定。

  本基金及时、准确地计算衍生产品的敞口头寸,评估所有衍生产品的市场价值,并进行压力测验、敏感性分析等风险评价。采用 Delta、Gamma、Theta、Vega、Rho 等风险指标监控衍生产品的市场风险,并对衍生产品的风险模型进行定期检查。通过信用额度抵押、担保、信用证、保证金等方式来控制衍生产品的信用风险。

  本基金的业绩比较基准为:40%×MSCI中国指数收益率+60%×MSCI全球股票指数收益率

  制的具有投资性的全球股票指数,该指数覆盖了包含发达国家证券市场上市的股票,反映了全球发达国家股票市场价格走势。MSCI 中国指数(MSCI China Index)是由摩根斯坦利-巴诺公司(MSCI Barra)编制的、反映在香港证券市场上市的 H 股、红筹股等以外币计价的中国公司股票价格走势的股票价格指数。基金管理人认为上述市场指数适合作为本基金的业绩比较基准,并根据本基金长期目前资产配置比例确定了上述两个指数在业绩比较基准中的权重。

  随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  本基金属于全球股票型基金,在一般情况下,其风险与预期收益高于债券型基金,亦高于混合型基金。

  本投资组合的报告期为2019年4月1日起至6月30日止(财务数据未经审计)。

  2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细

  1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细

  1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

  1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  1.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、本基金合同生效日为 2008 年 2 月 14 日,基金合同生效以来(截至 2019 年 6 月 30

  注:同期业绩比较基准以人民币计价,已包含人民币汇率波动等因素产生的效应。

  2、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收

  2、根据基金合同规定,本基金建仓期为6个月。截至本报告期末,本基金的投资符合 基金合同关于投资范围及投资限制中的规定:本基金投资中国公司组合占基金资产的比例 为30%-50%,全球公司组合占基金资产的比例为50%-70%;本基金持有的股票资产占基金资 产的比例不低于60%,政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用

  3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.8%年费率计提。基金管理人委托的境外投资顾问的费用从基金管理费中扣减。

  在通常情况下,基金管理费按前一估值日基金资产净值的1.8%年费率计提。计算方法如下:

  基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内将上月基金管理费的计算结果通知基金托管人并做出划付指令;基金托管人应在次月首日起 10 个工作日内完成复核,并从基金财产中一次性支付基金管理费给基金管理人。

  在首期支付基金管理费前,基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款账户。如需要变更收款帐户,基金管理人应提前 10 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.3%年费率计提。境外托管人的托管费从基金托管人的托管费中扣除。

  在通常情况下,基金托管费按前一估值日基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如下:

  基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令;基金托管人应在次月首日起 10 个工作日内完成复核,并从基金财产中一次性支付托管费给基金托管人。

  3)本条第 1 款第 4)至第 8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律法规及

  本条第 1 款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

  本基金对申购设置级差费率,申购费率随申购金额的增加而递减,本基金的最高申购费率不超过 3%,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。

  申购费用由申购人承担,不列入基金财产,申购费用用于本基金的市场推广、注册登记和销售等各项费用。

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施 2 个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

  4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,经代销机构同意后,针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。

  住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

  股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的 20%。

  郭特华女士,董事长,博士,www.kj46.com。曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经

  Michael Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先

  生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和

  私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前,

  冲基金 FoF。再之前,他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生

  拥有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理学士学位。

  王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997

  年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010 年 9 月

  至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019 年加入工银瑞信基金管理

  王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职

  董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行营业部历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

  王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

  Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处

  长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专

  田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等研

  究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划”

  入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。

  Alan H Smith 先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任

  云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委

  员,香港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。

  程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研究生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。

  郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工

  商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。

  贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国

  区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

  洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务

  所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。

  倪莹女士,监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科

  长,校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。

  章琼女士,监事,硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部;2003 年至 2005 年

  任职于银河基金,担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。

  朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委

  员、督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

  杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管

  理(国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,

  历任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理

  有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金管

  理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

  赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年 8 月至 1993

  年 5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993 年 6 月至 2002 年 4 月,任

  职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002

  年 5 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算

  郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005年 6 月,任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

  游凛峰先生,23 年证券从业经验;斯坦福大学统计学专业博士;先后在 Merrill

  任 Jasper Gemini Fund 基金基金经理;2009 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益

  投资部权益投资能力六中心负责人;2009 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信中国机会全球

  配置股票基金的基金经理;2010 年 5 月 25 日至今,担任工银全球精选股票基金的基金经

  理;2012 年 4 月 26 日至今担任工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金基金经理;

  2014 年 6 月 26 日至今,担任工银瑞信绝对收益混合型基金基金经理;2015 年 12 月 15 日

  至 2017 年 12 月 22 日,担任工银瑞信新趋势灵活配置混合型基金基金经理;2016 年 3 月

  9 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银瑞信香港中小盘股票型基金基金经理;2016 年 10 月

  10 日至 2018 年 2 月 23 日,担任工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金经理;

  2017 年 4 月 14 日至今,担任工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理;

  2017 年 4 月 27 日至今,担任工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理;

  2018 年 10 月 24 日,担任工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)基金经理。

  曹冠业先生:2013 年 9 月 23 日至 2014 年 6 月 12 日期间担任本基金的基金经理。

  宋炳珅先生,15 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工

  银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资

  基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013 年 1 月 28

  至 2018 年 8 月 28 日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014 年 1 月 20

  日至 2017 年 5 月 27 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014 年 10

  月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日至 2018 年

  8 月 28 日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12

  欧阳凯先生,17 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入

  工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基

  日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理;2013 年 6 月 26 日至 2018

  月 23 日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理;2014 年 9 月 19 日起至今,担任

  工银新财富灵活配置混合型基金基金经理;2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日,担任

  黄安乐先生,16 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加

  入工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合型

  证券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;

  2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;

  2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理;

  2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经

  理;2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金

  基金经理;2018 年 3 月 28 日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经

  理,2018 年 6 月 5 日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。

  李剑峰先生,16 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金投资中心总经理。

  郝康先生,21 年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产管理(国际)有限公司担任副总经理;2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权

  益投资总监,兼任工银瑞信(国际)投资总监,2016 年 12 月 30 日至今,担任工银瑞信沪

  港深股票型证券投资基金基金经理;2017 年 11 月 9 日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵

  活配置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 5 月 10 日至今,担任工银瑞信新经济灵活

  配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理;2018 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信红利

  石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990 年至 1995 年,

  任职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995 年至 2002 年,任职于日本大和投资信托(香港)有限公司,担任资深投资经理;2003 年至 2004 年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担任投资总监;2004 年至 2006 年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总裁;2006 年至 2008 年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008 年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;

  2014 年至 2016 年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017年至 2018 年 6 月,任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。

  章赟先生,12 年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014 年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。

  名称:美国花旗银行有限公司(Citibank N.A) (简称“花旗银行”)

  花旗银行是花旗集团的全资子公司, 是其主要的营业子公司,其经营活动由美国联邦储备银行(FEB)和美国联邦储蓄保险公司(FDIC)监管。花旗银行的前身为纽约市银行(City Bank of New York),成立于1812年,并且从1822年开始经营资产托管业务。花旗集团是在1998年由花旗企业(Citicorp)与旅行者集团(Travelers)合并后而成立的。花旗集团为纽约证交所的上市公司,是世界最大的金融服务集团之一,是世界上业务范围最广泛的国际银行,在100多个国家设立了分行和子公司。业务包括企业、投资和消费金融业务以及交易活动,遍布经合组织国家和所有发展中国家。

  灵顿”) 是全球最具规模的独立私人投资管理公司之一。自成立至今,威灵顿在投资领域

  中提供创新的领导性方案,以满足客户的需求。截至 2019 年 6 月 30 日,威灵顿为客户管

  理的资产总值逾 1.1 万亿美元,为分布于 60 个多国家的逾 2200 名机构客户提供投资顾问

  服务。威灵顿对所管理的资产采用广泛而多样化的投资方式,整体而言,约有 43%的资产投资于股票,39%为固定收益证券投资,其余 18%为多策略投资。

  芝加哥(伊利诺伊州)、韦纳(宾夕法尼亚州)、旧金山(加利福尼亚州)、马尔伯勒(马萨诸塞州)、多伦多、北京、法兰克福、苏黎世、香港、伦敦、卢森堡、新加坡、悉尼及东京。

  注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

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  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

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  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

  注册地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717

  办公地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717

  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。

  住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)16 层

  办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)16 层

  本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  2、在“五、基金的业绩”部分,更新了截至2019年6月30日本基金的业绩表现等相关

  6、在“十八、基金托管人”部分,根据托管人提供的信息更新了基金托管人的相关信息;

  8、在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分,修改了“关于联络方式”相关的内容。

  9、在“二十四、其他应披露的事项”部分,增加了本次更新期间与本基金有关的公告。

  上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站。

  温馨提示:基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准,请您投资前认真了解、阅读产品信息,对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问,请及时联系官方客服95021。市场有风险,投资需谨慎。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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